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心系股东 谱写新时代投资者保护新篇章

2020年3月1日,新修订的《中华人民共和国证券法》(下称,新《证券法》)正式施行。新《证券法》设专章规定了投资者保护制度,作出了许多颇有亮点的安排,包括建立上市公司股东权利代为行使征集制度、建立普通投资者与证券公司纠纷的强制调解制度、完善上市公司现金分红制度等。伴随着新《证券法》的实施,投资者保护进入全新的篇章,我司作为深交所A股上市公司,将一如既往的重视投资者保护工作。以下为新《证券法》对投资者保护的相关机制安排,敬请广大投资者知悉相关权利义务。

一、新《证券法》知识普及

(一)新《证券法》在投资者保护制度方面作出哪些安排?

新《证券法》设立投资者保护专章,作出了许多颇有亮点的安排。包括区分普通投资者和专业投资者,有针对性的做出投资者权益保护安排;建立上市公司股东权利代为行使征集制度;规定债券持有人会议和债券受托管理人制度;规定普通投资者与证券公司发生纠纷,证券公司不得拒绝普通投资者的调解请求;完善上市公司现金分红制度等。尤其值得关注的是,为适应证券发行注册制改革的需要,新《证券法》探索了适应我国国情的证券民事诉讼制度,规定投资者保护机构可以作为诉讼代表人,按照“明示退出”“默示加入”的诉讼原则,依法为受害投资者提起民事损害赔偿诉讼。

(二)新《证券法》对先行赔付制度是如何规定的?

新《证券法》第九十三条规定,发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。先行赔付后,可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。

(三)新《证券法》在完善上市公司现金分红制度方面作出哪些规定?

新《证券法》第九十一条规定,上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序,依法保障股东的资产收益权。

上市公司当年税后利润,在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的,应当按照公司章程的规定分配现金股利。

四)投资者与发行人、证券公司等发生纠纷时,应该如何维护自身合法权益?

新《证券法》第九十四条规定,投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝。

投资者保护机构对损害投资者利益的行为,可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼。

发行人的董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定给公司造成损失,发行人的控股股东、实际控制人等侵犯公司合法权益给公司造成损失,投资者保护机构持有该公司股份的,可以为公司的利益以自己的名义向人民法院提起诉讼,持股比例和持股期限不受《中华人民共和国公司法》规定的限制。

(五)新《证券法》在证券民事赔偿诉讼制度方面是如何规定的?

新《证券法》第九十五条规定,投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时,诉讼标的是同一种类,且当事人一方人数众多的,可以依法推选代表人进行诉讼。

对按照前款规定提起的诉讼,可能存在有相同诉讼请求的其他众多投资者的,人民法院可以发出公告,说明该诉讼请求的案件情况,通知投资者在一定期间向人民法院登记。人民法院作出的判决、裁定,对参加登记的投资者发生效力。

投资者保护机构受五十名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。

二、投资者权益保护

 (一)如何获得公司最新的经营信息?

《股票上市规则》规定,发行人及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务。信息披露义务人披露的信息,应当真实、准确、完整,简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。投资者可关注巨潮资讯网查阅公告信息。

(二)股东享有哪些权利?

    根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》第2.2.1条的规定,上市公司应当完善股东大会运作机制,平等对待全体股东,保障股东依法享有的知情权、查询权、分配权、质询权、建议权、股东大会召集权、提案权、 提名权、表决权等权利,积极为股东行使权利提供便利,切实保障股东特别是中小股东的合法权益。 

(三)公开征集股东权利的有哪些规定?

根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》第2.2.2条及第2.2.4条的规定,上市公司应当充分保障股东享有的股东大会召集请求权。上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等主体可以作为征集人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。

(四)普通投资者对证券期货违法违规行为举报是否有奖励?

为规范证券期货违法线索举报工作,加大对证券期货违法违规行为的打击力度,中国证券投资者保护基金有限责任公司制定了《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》(2020年修订),对依法举报欺诈发行证券、信息披露违法操纵证券、期货市场内幕交易或利用未公开信息交易其他重大证券期货违法行为的举报人进行奖励。其中,举报事实清楚、线索明确,经调查属实,已依法作出行政处罚且罚没款金额在10万元以上的,按罚没款金额的1%对举报人进行奖励;已依法移送司法机关后作出生效的有罪判决的,酌情给予奖励。奖励金额不超过10万元。对于举报在全国有重大影响,或涉案数额巨大的案件线索,经调查属实的,奖励金额不受前款规定的限制,但最高不超过30万元。内部知情人员提供了重大违法案件线索,经调查属实的,最高奖励额度不超过60万元。

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